【主题宣传周】云南云煤矿业开发有限公司以合规管理助力公司稳健发展
2022-12-27 13:53
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近年来，，，， ，，，云南云煤矿业开发有限公司（以下简称云煤矿业公司）立足自身业务定位，，，， ，，，将合规管理与深化企业改革紧密结合，，，， ，，，建立完善了管理体系，，，， ，，，通过多措并举、扎实工作，，，， ，，，有效推动企业改革创新，，，， ，，，各项工作步入正轨，，，， ，，，工作成效实现逐年提升。。。。。
规范组织，，，， ，，，健全完善合规管理组织领导体系。。。。。一是成立云煤矿业合规委员会，，，， ，，，按照高质量高标准推进改革要求，，，， ，，，结合合规管理有关规范，，，， ，，，通过对管理制度的进一步修订，，，， ，，，逐步建立健全9个层级的合规组织架构体系，，，， ，，，各级机构分工负责，，，， ，，，严格落实各自企业合规职责，，，， ，，，对各公司经营管理活动合规风险进行规划、监督、识别、评估和管理；；；；；二是逐步建立健全常年法律顾问机制，，，， ，，，在法律顾问协助下，，，， ，，，企业不定期对主要经营业务开展合规风险评估和应对，，，， ，，，法律顾问积极参与重大事项决策、重要合同签订、重要制度编制发布、大额资金调度等合规审查，，，， ，，，有效降低企业不合规风险。。。。。
事事合规，，，， ，，，健全完善合规风险管理制度体系。。。。。一是将合规管理写入章程，，，， ，，，进一步细化、规范公司党委、股东、董事会及经理层、法定代表人、监事等权责；；；；；二是建立健全合规管理制度，，，， ，，，制定了《全面风险管理办法（试行）》《合同管理办法（试行）》等，，，， ，，，明确了业务分工、操作流程，，，， ，，，为指导风险与合规业务的有序开展提供了有力支撑；；；；；三是逐步完善各级决策及业务管理制度，，，， ，，，编制了公司《党委会议事规则》《贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》等各类制度，，，， ，，，为公司业务决策管理提供了执行规范；；；；；四是着力推动业务标准化建设，，，， ，，，编制了《云煤矿业合规风险自查清单》《云煤矿业投资项目管控风险评估表》等，，，， ，，，从发展战略、人力资源、资产管理、销售业务等31个方面进行各项业务及运营合规风险排查，，，， ，，，并持续推进合规风险整改。。。。。
人人合规，，，， ，，，持续推进合规培训及合规文化建设。。。。。一是建设了以“人人合规、事事合规”为主题的合规宣传文化长廊，，，， ，，，全方面对合规管理、组织、实施以及员工合规行为准则等进行普及和宣传；；；；；二是通过日常法律咨询、企业微信等渠道不断加强内控合规文化宣导，，，， ，，，通过业务实操管理践行合规管理理念；；；；；三是鼓励员工参加各类合规业务技能培训，，，， ，，，生产技术部门全体员工及所属各企业实际控制人、法定代表人和“五职矿长”均通过了行业监管部门要求的安全生产业务管理、法定代表人任职资格以及实际控制人安全培训。。。。。
围绕重点，，，， ，，，分工负责持续加强合规风险应对。。。。。一是围绕重点领域、重点环节和重点人员，，，， ，，，逐级对重要制度制定、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营、大额采购销售、大额资金管理进行合规审查，，，， ，，，持续开展合规风险评估；；；；；逐步加强对公司组织架构、人力资源等16个方面的合规风险审查和整改应对。。。。。目前，，，， ，，，合规管理已基本覆盖公司运营涉及的各类事项；；；；；二是通过廉洁从业风险点排查、信访举报、警示教育、日常监督等方式对员工进行风险防控，，，， ，，，公司管理人员和其他需要重点关注的人员均签订了《员工廉洁从业承诺书》《合规承诺书》《保密协议》等，，，， ，，，不断提高公司人员合规意识和履职能力。。。。。目前，，，， ，，，公司尚未发现重点人员重大违规违纪情况；；；；；三是对安全生产、生产设备更新、生产技术改进等进行安全隐患排查和督导整改，，，， ，，，2022年开展了35次安全生产大检查、专项检查、巡查工作，，，， ，，，共发现安全隐患及问题319条，，，， ，，，公司及时与整合煤矿共同研究隐患整改措施方案，，，， ，，，督促煤矿及时进行整改。。。。。目前，，，， ，，，各企业未发生重大安全风险事故；；；；；四是构建涉及财务、经营、市场等方面的风险防控组织体系，，，， ，，，通过内控评价、内部审计等多种方式持续开展风险评估，，，， ，，，结合企业战略及风险承受度积极寻找风险应对措施。。。。。目前，，，， ，，，公司项目投资及业务运营尚未发现重大不合规风险事件。。。。。
下一步，，，， ，，，云煤矿业公司将以党的二十大精神为指导，，，， ，，，统筹平衡合规管理与运营拓展的关系，，，， ，，，以“安全环保、关联交易、资源整合”为合规管控重点领域，，，， ，，，推动各企业不断健全完善法律顾问介入合规管理服务，，，， ，，，继续整合各方资源，，，， ，，，持续加强制度体系建设、制度执行情况检查和业务结果跟踪评估，，，， ，，，保障企业稳健长远发展。。。。。
报送单位：云南云煤矿业开发有限公司